申請基礎選擇：§1(a) vs §1(b) vs §44

核心要點速覽

• §1(a)：已在美國商業使用商標，可直接註冊
• §1(b)：尚未使用但有善意意圖，可先申請後使用
• §44(d)：基於外國優先權申請（6個月優先權期）
• §44(e)：基於外國註冊申請（無需美國使用證明）
• §1(a)審查時間最短（約8-12個月）
• §1(b)需額外提交使用聲明（SOA），時間較長
• §44(e)無需美國使用證明，但需外國註冊證明
• 多基礎申請：可同時主張多個基礎（如§1(b)+§44(d)）

申請基礎概述

根據TMEP §806規定，USPTO接受三種主要申請基礎。選擇適當的申請基礎對申請策略、時程和費用有重大影響。

法律依據

根據Lanham Act（蘭哈姆法），USPTO接受以下申請基礎：

Section 1(a)：基於實際使用（Use in Commerce）

Section 1(b)：基於善意意圖使用（Intent-to-Use）

Section 44(d)：基於外國申請的優先權（Foreign Priority）

Section 44(e)：基於外國註冊（Foreign Registration）

基礎選擇的重要性

申請基礎選擇影響：

申請時程：§1(a)最快，§1(b)需額外時間提交使用證明

費用：§1(b)需額外支付使用聲明費（$100/類）

使用要求：§44(e)無需美國使用證明

策略彈性：多基礎申請可提供備援選項

§1(a) 實際使用基礎

Section 1(a)基礎適用於已在美國商業使用商標的申請人。這是最直接、最快速的申請方式。

申請要件

根據TMEP §901，§1(a)申請必須：

1. 在美國商業使用（Use in Commerce）

定義：商標用於州際商業或與外國貿易的商業行為

商品：商標附著在商品上並在商業中銷售或運輸

服務：商標用於提供或宣傳服務

2. 首次使用日期（Date of First Use）

Anywhere：商標首次用於商業的日期（不限美國）

In Commerce：商標首次用於美國州際商業的日期

3. 提交標本（Specimen）

商品：標本顯示商標附著在商品、包裝或標籤上

服務：標本顯示商標用於提供或宣傳服務

適用情境

§1(a)適合：

已在美國市場銷售商品或提供服務

有充分使用證明（標本、發票等）

希望快速獲得註冊

預算有限（避免額外費用）

常見錯誤

1. 誤判使用時間：

錯誤：填寫計畫使用日期（而非實際使用日期）

後果：可能構成詐欺（fraud），導致註冊無效

2. 標本不符合要求：

錯誤：提供模擬圖或僅宣傳材料

後果：收到標本駁回（specimen refusal）

3. 未達「商業使用」標準：

錯誤：僅內部使用、測試使用或贈送樣品

後果：不符合§1(a)要件，需改為§1(b)

§1(b) 意圖使用基礎

Section 1(b)允許尚未使用商標但有善意意圖使用的申請人先提出申請，延後提交使用證明。

申請要件

根據TMEP §1101，§1(b)申請必須：

1. 善意意圖使用（Bona Fide Intent to Use）

定義：真實且具體的使用計畫，非僅保留商標

證明：無需在申請時提供證據，但需真實意圖

2. 提交使用聲明（Statement of Use, SOA）

時機：核准公告後6個月內（可延展最多5次，每次6個月）

內容：首次使用日期、標本、費用（$100/類）

3. 延展申請（Extension Requests）

次數：最多5次延展（共36個月）

費用：每次$125/類

要件：聲明持續有善意意圖使用

優缺點分析

優勢：

保留申請日期：優先於後來申請者

時間彈性：最多3年準備使用

市場測試：可先申請再決定是否進入市場

品牌保護：防止他人搶註

劣勢：

額外費用：SOA費$100/類 + 延展費$125/類（每次）

時間較長：需等待核准公告後再提交SOA

不確定性：若最終未使用則無法完成註冊

管理負擔：需追蹤延展截止日

適用情境

§1(b)適合：

產品尚在開發中

計畫進入美國市場但尚未開始

希望保留優先權以對抗後來申請者

需要時間準備市場推廣

§44 外國基礎

Section 44允許外國申請人基於本國申請或註冊向USPTO申請，享有特殊待遇。

§44(d) - 外國優先權基礎

根據TMEP §1003，§44(d)允許基於外國申請主張優先權。

要件：

巴黎公約成員國申請：申請人國家必須是巴黎公約成員國

6個月期限：外國申請日起6個月內向USPTO申請

相同商標和商品/服務：商標和指定範圍必須相同或較窄

提供外國申請證明：申請號、日期、國家

優勢：

保留外國申請日：優先權日回溯至外國申請日

對抗中間權利：排除優先權期間的中間申請或使用

可搭配§1(b)：無需立即提供美國使用證明

§44(e) - 外國註冊基礎

根據TMEP §1004，§44(e)允許基於本國註冊申請美國註冊。

要件：

本國註冊證明：申請人國籍國或住所國的有效註冊

註冊證明文件：提供註冊證明副本（經認證或申請人簽署聲明）

相同商標：商標與外國註冊必須基本相同

特殊規則：

無需美國使用證明：§44(e)不要求提供美國使用證明

可直接註冊：無需提交SOA（即使搭配§1(b)）

描述性商標例外：可註冊本國註冊的描述性商標

§44使用限制

適用對象限制：

僅巴黎公約成員國國民或居民

需符合特定國籍、住所或營業地點要件

審查考量：

仍需符合USPTO實質審查要件（如混淆可能性）

外國註冊不保證美國註冊核准

§44(e)僅免除使用證明，其他要件仍需滿足

三種基礎對照比較

項目	§1(a) 實際使用	§1(b) 意圖使用	§44 外國基礎
美國使用要求	申請時已使用	核准後需提交SOA	§44(e)無需使用
標本要求	申請時提交	SOA時提交	§44(e)無需標本
首次使用日期	必須提供	SOA時提供	§44(e)無需提供
額外費用	無	SOA $100/類 延展 $125/類×次數	無（但需提供外國證明）
審查時間	8-12個月	10-14個月+SOA處理時間	8-12個月（§44(e)）
優先權	申請日	申請日	§44(d)外國申請日
適用對象	所有申請人	所有申請人	巴黎公約成員國國民
主要優勢	最快、最便宜	時間彈性、保留申請日	無需美國使用、優先權保護
主要劣勢	需已使用	費用高、時間長	需外國申請/註冊

策略選擇建議

情境1：已在美國市場銷售

建議基礎：§1(a)

理由：最快、最便宜、流程最簡單

注意事項：

確保使用日期準確（可能影響後續爭議）

準備充分的使用證明（標本、發票等）

商標使用必須符合「商業使用」標準

情境2：計畫進入美國市場

建議基礎：§1(b)

理由：保留申請日，爭取準備時間

策略建議：

評估產品開發時程，估算需要延展次數

計算總成本（申請費+SOA費+延展費）

確保有真實使用意圖（避免善意意圖爭議）

建立期限管理系統（避免錯過截止日）

情境3：已有外國註冊，尚未使用

建議基礎：§44(e)

理由：無需美國使用證明，可直接註冊

適用條件：

申請人國籍國或住所國已有註冊

商標與外國註冊基本相同

尚未有進入美國市場的具體時程

情境4：外國申請進行中 + 計畫使用

建議基礎：§1(b) + §44(d)

理由：保留外國優先權，延後使用證明

優勢：

優先權回溯至外國申請日

排除6個月優先權期間的中間申請

延後提交使用證明（與§1(b)相同）

情境5：已使用 + 有外國註冊

建議基礎：§1(a) + §44(e)

理由：雙重保障，提高核准機會

策略說明：

§1(a)為主要基礎（快速、費用低）

§44(e)為備援（若§1(a)標本被拒，仍可基於§44(e)核准）

提高整體成功率

基礎轉換

根據TMEP §806.04，申請過程中可以轉換申請基礎。

常見轉換情境

1. §1(b) 轉 §1(a)

時機：核准公告前，已開始使用商標

方式：提交使用修正（Amendment to Allege Use, AAU）

費用：$100/類

優勢：加速註冊流程

2. §1(a) 轉 §1(b)

時機：發現使用日期錯誤或標本不足

方式：修改申請基礎

限制：僅在特定情況下允許（如使用證明有誤）

3. 新增§44(e)

時機：取得外國註冊後

方式：提交修正，新增§44(e)基礎

優勢：提供備援基礎

轉換限制

時間限制：

§1(b)轉§1(a)：核准公告前可隨時提交AAU

其他轉換：需在審查過程中，註冊前完成

實質限制：

不可擴大保護範圍（如新增商品類別）

需符合新基礎的所有要件

某些情況下USPTO可能不允許轉換

常見問題