多類別申請的基本架構

什麼是多類別申請

根據37 C.F.R. §2.86(a)與TMEP §1403，美國商標制度允許申請人在單一申請中，為同一商標申請涵蓋多個國際類別的商品、服務或團體會員組織。USPTO稱之為「聯合申請」（combined application）或「多類別申請」（multiple-class application）。

多類別申請在法律效果上等同於將多個單一類別申請合併為一個申請案。一般而言，申請人的法律地位與分別提出多個單一類別申請相同（G&W Labs., Inc. v. G W Pharma Ltd., 89 USPQ2d 1571, 1574, TTAB 2009）。最終會發出一張包含所有類別的註冊證書，除非申請人要求分割。

多類別申請的要件

根據TMEP §1403.01，多類別申請除須滿足一般商標申請要件外，還需包含以下內容：

要件 說明 法規依據
類別指定 列出各國際類別編號，按數字順序排列，並在每個類別下列明商品/服務 37 C.F.R. §2.86(a)(1)
申請費 為每個類別繳納申請費 37 C.F.R. §§2.6(a)(1), 2.86(a)(2)
§1(a)的使用證據 每個類別提供使用日期和至少一份使用樣本 37 C.F.R. §2.86(a)(3)
§1(b)的意圖聲明 每個類別提供善意使用意圖的聲明 37 C.F.R. §2.86(a)(3)

特別注意：在同一申請中，不得對相同的商品/服務同時主張§1(a)和§1(b)（37 C.F.R. §2.86(c)）。此外，證明標章申請不得與一般商標、服務標章或團體標章合併在同一申請中（37 C.F.R. §§2.45(f), 2.86(d)）。

費用結構與計算

申請階段的費用

多類別申請的費用計算方式很直觀：每個類別一筆費用。具體金額取決於申請方式（TEAS Plus / TEAS Standard / 紙本）和申請時生效的費率表。

例如，如果一個申請涵蓋3個類別，費用計算為：

  • TEAS Plus：每類費用 × 3
  • TEAS Standard：每類費用 × 3

後續程序的費用

根據TMEP §1403.05，多類別申請或註冊在以下後續程序中，均須為每個類別分別繳費：

後續程序 計費方式 法律依據
使用宣誓（Allegation of Use） 每類一筆 §1(b)申請
延展請求（Extension of Time） 每類一筆 §1(b)申請
§8 宣誓書（Declaration of Use） 每類一筆 15 U.S.C. §1058
§15 不可爭議宣誓書 每類一筆 15 U.S.C. §1065
§9 續展 每類一筆 15 U.S.C. §1059
向TTAB提起上訴 每類一筆 --
異議或撤銷 每類一筆 15 U.S.C. §§1063, 1064

當繳費不足以涵蓋所有類別時，繳費者應說明僅針對特定類別申請該程序，並指明是哪些類別，以避免USPTO發出不必要的查詢。

類別的增加、刪除與修正

增加類別

根據TMEP §1403.02(c)，在§1或§44申請中，如果原始列出的商品/服務實際上應歸入最初未指定的類別，可以申請增加類別。增加類別須繳納額外費用，費用金額取決於原始申請方式和修正方式。如果使用日期與原始申請不同，須提交額外的宣誓書或聲明（37 C.F.R. §2.71(c)）。額外的使用樣本若與原始樣本不同，須附帶宣誓書證明其使用日期。

§66(a)申請不能增加類別，也不能將商品/服務跨類移動（37 C.F.R. §2.85(d)）。

刪除類別

依TMEP §1403.02(a)，申請人可以刪除一個或多個類別，僅就剩餘類別繼續審查。但需要注意，已繳納的費用通常不予退還（37 C.F.R. §2.209(a)），除非因分類錯誤導致某類別實際上不包含任何商品/服務。

分類修正

根據TMEP §1403.02(b)，在§1或§44申請中，分類錯誤可以透過以下方式修正：

  • 將商品/服務從一個類別移動到另一個已存在的類別
  • 變更類別編號指定
  • 但不得以此方式增加類別總數

審查官也可以直接以審查官修正（examiner's amendment）的方式修正分類，無須事先取得申請人授權。分類修正在公告（publication）後進行的，不需要重新公告。

分割申請策略

什麼是分割申請

根據TMEP §1403.03，分割申請（divisional application）是指將多類別申請中的一個或多個類別分出，成為獨立的申請案。新申請案會被賦予新的申請序號，但保留原始申請的申請日。分割申請須繳納分割費用。

使用分割申請的典型場景

分割申請在以下情況下特別有用：

  1. 部分類別被核駁：如果某些類別的註冊被拒絕而其他類別可以核准，可以分割出可核准的類別先行註冊
  2. 部分類別遭到異議：如果某些類別被提出異議，可以分割讓其他類別不受影響地進行註冊
  3. §1(b)申請的部分使用：如果申請人僅在部分類別開始使用商標，可以分割這些類別提交使用聲明，其他類別繼續等待
  4. 轉換至補充註冊簿：如果申請人欲將部分類別從主要註冊簿（Principal Register）轉至補充註冊簿（Supplemental Register），可先分割再進行轉換

使用聲明的多類別要求

§1(b)申請的使用聲明提交

在§1(b)多類別申請中，提交使用聲明（amendment to allege use或statement of use）時有一項重要限制：申請人必須在所有類別中都開始使用商標後，才能提交使用聲明，除非同時提交分割申請（37 C.F.R. §2.86(e)）。

使用聲明須包含：

  • 每個類別的使用日期
  • 每個類別至少一份使用樣本
  • 每個類別的使用聲明費用

使用日期與樣本的注意事項

根據TMEP §1403.01，如果所有類別的使用日期相同，可以只聲明一次並說明適用於所有類別。如果使用日期不同，則須為每個類別分別聲明日期。當樣本可同時支持多個類別時，無需提交多份相同的樣本，但審查官會在案卷中註記。

情境 處理方式 注意事項
所有類別使用日期相同 聲明一次，說明適用所有類別 --
不同類別使用日期不同 為每個類別分別聲明 不同日期須經宣誓書驗證
同一樣本支持多類別 提交一份，說明支持哪些類別 審查官註記於案卷
僅在部分類別開始使用 須同時提交分割申請 分割出已使用的類別

部分核駁與部分異議的處理

部分類別的核駁

根據TMEP §1403.04，審查官可以僅針對部分類別發出核駁或修正要求，而不影響其他類別。審查官在發出此類核駁時，必須明確說明核駁僅適用於哪些類別。

如果申請人未回應僅針對特定類別的核駁，而申請在其他方面已具備公告條件，則僅被核駁的類別會被放棄，其他類別不受影響。但如果Office Action中包含費用不足的通知（要求繳納額外費用以涵蓋所有類別），而申請人未回應，則整個申請都會被放棄。

部分類別遭到異議

當異議僅針對多類別申請中的部分類別時，異議結果僅影響被異議的類別。如果異議成立，僅被異議的類別被撤回，其他類別仍可正常註冊。申請案會退回審查官進行後續處理，確保僅就正確的類別發出註冊證書。

多類別申請的策略建議

單一多類別申請 vs. 多個單一類別申請

申請人在決定申請方式時，需考量以下因素：

考量因素 多類別申請 多個單一類別申請
管理便利性 一個案號管理所有類別 每個類別獨立案號
費用 每類一費（相同） 每類一費（相同），但分割時需額外費用
彈性 一個類別延遲影響整體（除非分割） 各類別獨立進行，互不影響
§1(b)使用聲明 須所有類別都使用後才能提交（除非分割） 各申請獨立提交使用聲明
適用場景 各類別預計同步開始使用 各類別使用時間差異大

實務建議

  1. 預計同步使用：如果所有類別預計在相近時間內開始使用，多類別申請是較有效率的選擇
  2. 使用時程不確定：如果某些類別的使用時間尚不確定，考慮分開申請，避免因部分類別延遲而影響整體
  3. 保留分割空間：即使選擇多類別申請，也要了解分割申請的機制，以備不時之需
  4. 費用規劃：將後續程序的費用（使用聲明、續展等）納入整體預算，多類別的長期費用是倍數成長
  5. 多類別註冊的放棄：根據TMEP §1403.06，在多類別註冊中，刪除某類別所有商品/服務構成該類別的「放棄」（surrender），而非僅僅是「修正」