使用聲明(SOU)提交要件與審查標準完整解析
核心要點
- SOU的最低提交要件包含：至少一類規費、一份使用樣本、經簽署並宣誓商標正在商業中使用的聲明（37 C.F.R. §2.88(c)）
- SOU提交前，商標必須已在NOA所列所有商品/服務上使用，否則須刪減或提交分割請求（TMEP §1109.03）
- 使用日期包含首次使用日和首次在商業中使用日，使用日期不得晚於SOU簽署日（TMEP §1109.09(a)）
- SOU一旦提交即不可撤回（TMEP §1109.17），這與AAU可撤回的性質根本不同
- 審查官在SOU審查時不應重複提出初步審查已處理的問題，除非不提出構成明顯錯誤（TMEP §1109.08）
- 法定要件的瑕疵必須在SOU提交期限內補正，申請人可申請保險延展以取得額外補正時間（TMEP §1109.16(a)）
SOU的最低提交要件
三項必要最低要件
依TMEP §1109.01和37 C.F.R. §2.88(c)規定，SOU必須包含以下最低要件，才能被接受並轉交審查官進行實質審查：
| 最低要件 | 具體內容 | 常見缺失 |
|---|---|---|
| 1. 規費 | 至少一類的指定規費 | 費用不足、信用卡被拒、支票退票 |
| 2. 使用樣本 | 至少一份商標在商業中使用的樣本 | 未附使用樣本、樣本不符格式要求 |
| 3. 宣誓聲明 | 經適當簽署的宣誓書或聲明書，載明商標正在商業中使用 | 未簽署、簽署人不具權限 |
最低要件的審查程序
依TMEP §1109.02規定，法律文件審查員（LIE）會對SOU進行初步審查，確認是否符合最低要件。如果符合，SOU會被轉交審查官進行實質審查。如果不符，LIE會通知申請人瑕疵內容。
與AAU的處理不同，SOU不符最低要件的處理涉及更嚴格的時限問題，因為SOU的提交期限是法定期限。依TMEP §1109.02(a)規定，如果申請人認為LIE的認定有誤，可提交petition to review。
SOU的提交時限
依TMEP §1109.04和15 U.S.C. §1051(d)規定，SOU必須在以下期限內提交：
- 基礎期限：NOA核發日起6個月內
- 延展後期限：每次延展核准後的6個月屆滿前
- 絕對上限：NOA核發日起36個月（最多5次延展後）
使用樣本的要求與審查
使用樣本的基本要求
依TMEP §1109.09(b)規定，SOU中的使用樣本（specimen）必須展示商標在商業中實際使用的方式。每個類別至少需要一份使用樣本。使用樣本的要求依商品和服務的類型有所不同：
| 商標類型 | 可接受的使用樣本 | 不可接受的使用樣本 |
|---|---|---|
| 商品商標 | 商品本身的照片、包裝、標籤、吊牌、展示架 | 僅有商標的廣告單張、名片、發票 |
| 服務標章 | 廣告、宣傳材料、網站截圖（須顯示服務內容） | 僅有商標而未顯示服務內容的材料 |
| 商品（網路銷售） | 產品頁面截圖（須顯示商標、商品、可購買的方式） | 純宣傳性質的網頁，無法實際購買 |
使用樣本上的商標一致性
依TMEP §1109.12規定，使用樣本上顯示的商標必須與申請中的商標圖樣一致。這不要求完全相同，但必須是在商業印象上實質相同的版本。審查官會比較使用樣本上的商標與申請圖樣，確認兩者的整體商業印象是否一致。
如果使用樣本上的商標與申請圖樣存在差異，審查官可能要求申請人提交新的使用樣本或修改申請圖樣。但修改圖樣不得構成商標的實質變更（37 C.F.R. §2.72(b)(2)）。
商業中使用的要求
依TMEP §1109.09規定，SOU中的使用必須是在商業中的使用（use in commerce）。申請人不需要指定使用的方式或商業的類型。「商業中使用」是指在國際商業（interstate commerce）或可受國會規範的商業中使用，這是依據商業條款（Commerce Clause）的聯邦管轄權基礎。
使用日期的規定與常見問題
兩個必要的使用日期
依TMEP §1109.09(a)和15 U.S.C. §1051(d)(1)規定，SOU必須包含兩個使用日期：
- 首次使用日期（date of first use anywhere）：商標首次在任何地方使用的日期
- 首次在商業中使用日期（date of first use in commerce）：商標首次在可受聯邦管轄的商業中使用的日期
關鍵規則是：首次在商業中使用的日期不得早於首次使用日期。此外，兩個使用日期都不得晚於SOU的簽署日期，因為SOU是對「目前正在使用」的宣誓聲明，不能主張尚未發生的使用。
| 使用日期規則 | 合規範例 | 不合規範例 |
|---|---|---|
| 首次商業使用日 ≥ 首次使用日 | 首次使用：2025/06/01，商業使用：2025/07/15 | 首次使用：2025/07/15，商業使用：2025/06/01 |
| 使用日 ≤ SOU簽署日 | 商業使用：2025/07/15，SOU簽署：2025/08/01 | 商業使用：2025/09/01，SOU簽署：2025/08/01 |
| 多基礎申請須分別載明 | §1(b)部分載明使用日，§1(a)部分已在申請時載明 | 未為§1(b)部分載明使用日期 |
使用日期的修正
依TMEP §903.04的規定，使用日期可以在審查過程中進行修正。但修正使用日期可能引發其他問題，例如與使用樣本上顯示的日期不一致，或與其他案卷記錄矛盾。審查官有權要求申請人解釋使用日期修正的原因。
所有權、宣誓與簽署要件
所有權的一致性要求
依TMEP §1109.10規定，SOU必須由商標的所有人提交。SOU提交時的所有人必須與申請記錄上的所有人一致。如果所有權已變更（例如商標已轉讓），申請人必須在提交SOU前或同時提交所有權變更文件。
宣誓與簽署的嚴格要求
依TMEP §1109.11規定，SOU的宣誓與簽署必須符合以下要求：
| 要件面向 | 具體要求 | TMEP參考 |
|---|---|---|
| 簽署人權限 | 須由有權代表所有人簽署的人員簽署 | §1109.11(a) |
| 宣誓必要要素 | 須宣誓所有必要事項的真實性 | §1109.11(b) |
| 簽署日期 | 須載明簽署日期，且使用日期不得晚於簽署日 | §1109.11(c) |
| 電子簽署 | 電子提交的SOU須符合電子簽名的要求 | §1109.11(d) |
電子提交的簽署規則
依TMEP §1109.11(d)規定，透過TEAS系統電子提交的SOU，簽署人須以電子方式簽署。TEAS系統的簽署格式為在姓名前後加上斜線（如 /John Smith/）。簽署人必須是有權代表申請人的自然人，不得由代理人代為簽署宣誓部分（但其他部分的提交可由代理人操作）。
SOU的實質審查標準
第二次審查的範圍
依TMEP §1109.07規定，審查官在收到SOU後會進行第二次審查（second examination）。此次審查聚焦於SOU本身的合規性，包括使用樣本的適格性、使用日期的正確性、商品/服務描述的一致性等。
新駁回理由的限制
依TMEP §1109.08規定，審查官在SOU審查時原則上不應提出新的駁回理由或補正要求，如果該問題在初步審查時即可或應已被提出。例外情形包括：
- 明顯錯誤：如果初步審查未提出某駁回理由構成明顯錯誤，審查官仍須在SOU審查時提出
- 情勢變更：如果初步審查後，商標因時間經過而已變為描述性或通用性，此新證據在初步審查時不存在，審查官得在SOU審查時提出新的駁回
- 使用相關問題：與使用直接相關的駁回理由（如裝飾性），本即應在使用聲明提交後審查
| 審查事項 | SOU審查時是否處理 | 說明 |
|---|---|---|
| 使用樣本適格性 | 是 | 核心審查事項，確認商標實際使用方式 |
| 使用日期正確性 | 是 | 確認日期邏輯一致且不晚於簽署日 |
| 圖樣與樣本一致性 | 是 | 比較使用樣本與申請圖樣的商業印象 |
| 商品/服務描述 | 有限度 | 確認SOU的商品/服務與NOA一致 |
| 混淆可能性（§2(d)） | 原則不處理 | 除非構成明顯錯誤或有新衝突 |
| 裝飾性駁回 | 是 | 須依使用樣本判斷商標功能性 |
瑕疵補正與費用規定
法定要件的補正時限
依TMEP §1109.16(a)規定，SOU中某些法定要件（statutory requirements）的瑕疵必須在SOU提交的法定期限內補正。這些法定要件包括使用樣本的問題。如果審查官在SOU提交期限屆滿後才發現使用樣本有瑕疵，而此時SOU的法定提交期限已過，申請人可能無法補正而導致申請被放棄。
這就是「保險延展請求」（insurance extension request）的重要性所在。依TMEP §1108.03規定，申請人可以在提交SOU的同時提交一份延展請求，確保有額外6個月的時間補正可能的瑕疵。
Office Action的發出
依TMEP §1109.16(b)規定，如果SOU不符合法定要求，審查官會發出Office Action通知申請人瑕疵內容。申請人必須在Office Action回應期限內（通常6個月）回應。
重要規則：依TMEP §1109.16(d)規定，對Office Action的回應期限與SOU提交期限是獨立的。即使SOU的提交期限已過，申請人仍必須在Office Action的回應期限內回應。反之，即使Office Action的回應期限尚未屆滿，如果SOU的法定提交期限已過，法定要件的瑕疵仍然無法補正。
費用規定
依TMEP §1109.15規定，SOU須繳納每類的指定規費。TMEP §1109.15(a)規定了費用不足時的處理程序。如果費用不足，LIE會通知申請人補繳。
| 費用項目 | 金額（TEAS標準） | 說明 |
|---|---|---|
| SOU基本費用 | 每類 $100 | 每個類別均須繳納 |
| 延展請求費用 | 每類 $125 | 每次延展、每個類別 |
| 分割請求費用 | $100 | 每件分割請求 |
SOU不可撤回的重要提醒
依TMEP §1109.17規定，SOU一旦提交即不可撤回（withdrawal prohibited）。這與AAU可依TMEP §1104.11撤回的規定形成鮮明對比。因此，申請人在提交SOU前應確保：(1) 使用樣本的品質與格式符合要求；(2) 使用日期正確無誤；(3) 商品/服務描述與實際使用一致；(4) 簽署人具有適當權限。如果對使用證據的品質有任何疑慮，建議同時提交保險延展請求。
SOU核准與註冊核發
SOU的核准程序
依TMEP §1109.18規定，當審查官確認SOU的所有要件均已滿足後，會核准SOU。SOU核准後，USPTO會進行最終的註冊程序，核發註冊證書。此時，ITU申請的整個生命週期正式完成，商標取得聯邦註冊。
商品/服務描述的最終確認
依TMEP §1109.13規定，審查官會在SOU審查時確認商品/服務描述是否與NOA一致。依TMEP §1109.14規定，分類的正確性也會在此階段被確認。如果需要修改，審查官會在Office Action中提出要求。
註冊後的維護義務
ITU申請取得註冊後，商標權人仍有持續的維護義務：
- §8聲明：註冊後第5至6年間提交使用聲明或可原諒的不使用聲明
- §9續展：每10年提交續展申請
- §15聲明（可選）：註冊滿5年後可提交不可爭辯性聲明
- 持續使用：商標必須持續在指定的商品/服務上使用，長期不使用可能導致放棄
特別注意：ITU申請的建設性使用日期（constructive use date）追溯至ITU申請日，這在確定優先權時具有重要意義。但此建設性使用日期不等於實際使用日期，在涉及§8使用聲明的計算時，仍以實際使用日期為準。
SOU審查的實務建議
為提高SOU一次通過審查的機率，建議申請人在提交前進行以下自我檢查：(1) 使用樣本清楚顯示商標與商品/服務的關聯；(2) 商品商標的樣本應顯示商標附著在商品或包裝上，而非僅在廣告中；(3) 服務標章的樣本應顯示商標用於宣傳或提供服務的場景；(4) 電子商務的樣本應同時顯示商標、商品描述和購買功能；(5) 使用日期的先後邏輯正確且不晚於簽署日。
常見問題
Q1：SOU的最低提交要件有哪些？
依37 C.F.R. §2.88(c)規定，SOU的三項最低提交要件為：(1) 至少一類的指定規費；(2) 至少一份商標在商業中使用的樣本；(3) 經適當簽署的宣誓書或聲明書，載明商標正在商業中使用。三項缺一不可。LIE會進行初步審查確認這些最低要件是否滿足，符合後才會轉交審查官進行實質審查。
Q2：SOU提交後可以撤回嗎？
不可以。依TMEP §1109.17明確規定，SOU一旦提交即不可撤回。這與AAU可依37 C.F.R. §2.76(f)撤回的規定根本不同。因此，申請人在提交SOU前必須確保使用證據的品質與完整性。如果對使用樣本的品質有疑慮，建議同時提交保險延展請求，以確保有額外時間補正可能的瑕疵。
Q3：使用樣本有什麼要求？商品和服務有什麼不同？
商品商標的使用樣本必須顯示商標附著在商品本身、包裝、標籤或展示架上。純廣告材料通常不被接受為商品商標的使用樣本。服務標章的使用樣本則可以是廣告、宣傳材料或網站截圖，但必須顯示商標與服務內容的關聯。網路銷售商品的使用樣本必須同時顯示商標、商品描述和可購買的方式（如購物車按鈕）。
Q4：使用日期填錯了怎麼辦？
使用日期可以在審查過程中修正（TMEP §903.04），但修正可能引發審查官的進一步詢問。關鍵規則是：首次在商業中使用日期不得早於首次使用日期，且兩個日期都不得晚於SOU簽署日期。如果日期之間存在邏輯矛盾（如商業使用日早於首次使用日），審查官會要求更正。故意虛報使用日期可能構成欺詐，影響註冊的有效性。
Q5：審查官在SOU審查時可以提出新的駁回理由嗎？
原則上不可以。依TMEP §1109.08規定，審查官不應在SOU審查時提出初步審查階段應已提出的駁回理由，除非不提出構成明顯錯誤。但有三個例外：(1) 不提出某駁回理由構成明顯錯誤；(2) 商標因時間經過而性質已變（如已變為描述性）；(3) 與使用直接相關的駁回理由（如裝飾性），本即應在使用聲明提交後審查。
Q6：SOU審查不通過時，有什麼救濟途徑？
依TMEP §1109.16(e)規定，如果審查官在SOU審查後拒絕註冊，申請人有以下救濟途徑：(1) 在Office Action回應期限內補正瑕疵或提出反駁；(2) 法定要件的瑕疵須在SOU法定提交期限內補正（這是為何保險延展請求如此重要的原因）；(3) 如果最終被拒絕註冊，申請人可向TTAB提起上訴。但須注意，SOU不可撤回，所以不能藉由撤回SOU來規避審查結果。