公告程序的基本架構

核准公告的前提條件

依TMEP §1105規定，ITU申請在通過初步審查後，如果申請人未在公告前提交Amendment to Allege Use（AAU），審查官會核准商標在Official Gazette上公告供異議。公告的前提是審查官已確認商標具有可註冊性（但不含使用證據的審查），所有駁回理由均已被克服，所有補正要求均已被遵從。

對於ITU申請，公告階段的特殊性在於：商標尚未實際使用，因此公告的目的是在使用開始前即給予利害關係人異議的機會。這與使用基礎申請的公告不同 -- 使用基礎申請在公告時已具備使用證據。

公告期間與異議權

商標公告後，任何認為自己可能因該商標註冊而受損的人，可在公告日起30天內提出異議（opposition）。潛在異議人也可請求延展異議期限（extension of time to oppose），每次延展最多90天，延展次數有限制。

公告後情形 後續程序 對申請人的影響
無人異議 30天期滿後核發NOA 申請人須在NOA後6個月內提交SOU或延展
有人請求延展異議期限 等待延展期滿或異議提出 申請人進入等待狀態，黑暗期持續
異議被提出 TTAB進行異議程序 申請程序暫停，須等異議結果
異議不成立或被撤回 核發NOA 同第一種情形
異議成立 商標申請被拒絕（全部或部分） 申請人可上訴或修改申請

ITU公告與使用基礎公告的差異

ITU申請與使用基礎（§1(a)）申請在公告後的後續程序有本質差異：

比較面向 §1(a) 使用基礎申請 §1(b) ITU申請
公告時使用狀態 已在商業中使用 尚未使用（或已提交AAU）
公告後無異議的結果 直接核發註冊證書 核發NOA，須提交SOU後才能註冊
是否有黑暗期 不適用 公告核准後至NOA核發前為黑暗期
註冊前的額外步驟 無 須提交SOU並通過第二次審查

黑暗期的詳細機制

黑暗期的法律基礎

依TMEP §1104.03(b)規定，「黑暗期」（Blackout Period）由兩條規則共同形成：37 C.F.R. §2.76(a)(1)規定AAU不得在審查官核准公告日之後提交；37 C.F.R. §2.88(a)(1)規定SOU不得在NOA核發日之前提交。兩者之間的空窗即為黑暗期。

黑暗期的長度不固定，取決於公告後是否有人異議或請求延展異議期限。在無異議的情形下，黑暗期通常約為2至3個月；如果有異議程序，黑暗期可能延續數月甚至數年。

黑暗期間的電子提交阻止

依TMEP §1104.03(c)規定，TEAS系統會在黑暗期間自動阻止申請人提交AAU或SOU。申請人如果嘗試在黑暗期間電子提交，會收到錯誤訊息，告知申請正處於黑暗期，並建議申請人等待申請狀態變為「Notice of Allowance issued」後再提交，同時提示可在TSDR系統監控狀態。

對於符合紙本提交例外的情形（TMEP §301.02），如果申請人在黑暗期提交紙本AAU，USPTO會通知申請人該文件不合時宜且不會被審查，並退還費用（37 C.F.R. §2.76(a)(1)）。

黑暗期的策略應對

申請人在黑暗期間雖然無法提交使用聲明，但可以利用這段時間進行以下準備工作：

  • 完善使用證據：準備符合要求的使用樣本，確保商標在實際商業中的使用方式正確
  • 建立使用紀錄：開始或擴大商標的商業使用，記錄首次使用日期
  • 規劃延展策略：如果預計在NOA後6個月內無法完成使用，提前規劃延展時程與費用
  • 監控異議動態：在TSDR系統定期查詢是否有異議或延展異議期限的請求

Notice of Allowance的核發程序

NOA核發的條件

依TMEP §1106.01和15 U.S.C. §1063(b)(2)規定，如果ITU申請人未在公告前提交AAU，且公告後申請未被成功異議，USPTO會核發Notice of Allowance（NOA）。NOA由37 C.F.R. §2.81(b)授權核發，是ITU申請流程中的關鍵里程碑。

NOA的核發意味著：

  • 商標已通過初步審查的所有實質和形式要件
  • 公告期已屆滿且無成功的異議
  • 黑暗期結束，申請人可以開始準備提交SOU
  • 6個月的SOU提交倒數計時正式啟動

NOA的法律效力

NOA本身並非註冊證書，它僅表示USPTO已「允許」（allow）該商標的註冊申請，前提是申請人在規定期限內提交可接受的使用聲明。NOA核發後，申請人面臨以下義務：

義務 期限 未履行的後果
提交SOU NOA核發日起6個月內 申請被視為放棄
或提交延展請求 每次延展的6個月期限屆滿前 申請被視為放棄
維持善意意圖 整個延展期間持續 延展請求可能被拒絕

NOA核發後的審查官行動

NOA後審查官的有限權限

依TMEP §1106.02規定，NOA核發後，審查官的行動受到限制，但在特定情形下仍可採取措施。這些情形包括：

  • 發現初步審查遺漏：如果審查官在NOA核發後發現初步審查中遺漏了重要的駁回理由（如未發現的衝突商標），得請求撤銷NOA並重新審查
  • 新發現的衝突：如果在NOA核發後有新的在先申請或註冊構成衝突，審查官得采取適當行動
  • 申請人提交的修改：依TMEP §1107規定，審查官得審查NOA核發後、SOU提交前申請人提交的修改

重要的是，審查官不應在SOU審查時才提出初步審查階段應該提出的駁回理由，除非不提出構成「明顯錯誤」（clear error）。這一原則保護了申請人對初步審查結果的合理信賴。

NOA後的修改程序

依TMEP §1107規定，在NOA核發後、SOU提交前的期間，申請人仍可提交某些修改。TMEP §1107.01進一步規定了審查官審查此類修改的程序。

常見的NOA後修改包括：

  • 商品/服務描述的限縮或刪減
  • 申請人名稱或地址的更正
  • 代理人資訊的變更
  • 申請基礎的修改

NOA後修改的審查限制

依TMEP §1107.01規定，審查官在審查NOA後提交的修改時，僅需就修改本身進行審查。審查官不應因此重新開啟整個申請的審查程序，除非修改本身引發了新的可註冊性問題。例如，如果申請人修改商品描述而新的描述與某個先權利商標產生衝突，審查官得就此提出新的駁回理由。

NOA的撤銷與更正

NOA撤銷的情形與程序

依TMEP §1106.03規定，NOA在特定情形下可被撤銷。NOA的撤銷由USPTO的ITU/Divisional Unit執行。要請求撤銷NOA，USPTO內部人員須向ITU/Divisional Unit的內部信箱發送電子郵件，明確說明撤銷原因。ITU工作人員會在案卷中記錄適當的公開備註，載明請求撤銷者及原因。審查官必須通知申請人NOA已被撤銷。

NOA撤銷後的費用處理：

  • 已繳納的SOU費用和延展請求費用將予以退還
  • 但有兩個例外不退還費用：(1) 申請人請求從多基礎申請中刪除§1(b)基礎；(2) NOA因申請人在公告後請求修改申請基礎而被撤銷

NOA撤銷後的程序

NOA被撤銷且需要重新審查時，申請退回審查官。審查官無需另行請求管轄權（jurisdiction）即可發出Office Action。如果申請人最終克服所有駁回理由並遵從所有補正要求，審查官必須核准商標重新公告。

NOA撤銷原因 後續處理 費用退還
審查官發現初步審查遺漏 退回審查官重新審查，可能發出新的Office Action 退還SOU和延展費用
新發現的衝突商標 退回審查官處理衝突問題 退還SOU和延展費用
合時AAU被發現（申請人不撤回AAU） 撤銷NOA，審查官審查AAU 退還SOU和延展費用
申請人刪除§1(b)基礎 依新基礎繼續處理 不退還
公告後修改基礎 依Director Petition決定處理 不退還

NOA的更正

依TMEP §1106.04規定，如果NOA中存在錯誤（例如商品/服務描述有誤、申請人名稱錯誤等），可申請更正。更正程序確保NOA上的資訊與申請記錄一致，避免在後續SOU提交和註冊核發時產生問題。

公告後合時AAU的特殊處理

合時AAU在公告後被發現的完整處理流程

依TMEP §1104.04規定，當一份合時且符合最低要件的AAU在商標被公告後才被發現（通常因處理時間差造成），USPTO會啟動特殊處理程序。審查官會透過電話或電子郵件聯繫申請人或其代理人。

申請人撤回AAU的情形：

如果申請人選擇撤回AAU，審查官會告知以下資訊：(1) 公告程序繼續，無異議則NOA會正常核發；(2) 申請人須在NOA後6個月內提交SOU或延展請求；(3) 申請人也可以在NOA後6個月內透過Post-Publication Amendment表格提交書面請求，要求將原AAU視為SOU處理。

關於費用，申請人可選擇：退還AAU費用，或將AAU費用移轉至SOU。審查官應在案卷中記錄與申請人溝通的內容。

將AAU視為SOU的時限要求

依15 U.S.C. §1051(d)(1)規定，SOU必須在NOA核發後6個月內提交。因此，即使AAU仍在案卷中且費用未退還，如果申請人未在NOA後6個月內提交SOU、延展請求或「將AAU視為SOU」的書面請求，申請仍會被視為放棄。這是一個容易被忽略但後果嚴重的時限要求。

申請人不撤回AAU的情形：

如果申請人選擇不撤回AAU，處理方式取決於NOA是否已核發。尚未核發NOA時，審查官將商標從公告撤回並審查AAU。如果已核發NOA，審查官必須請ITU/Divisional Unit撤銷NOA。AAU審查通過後，商標須重新公告。

涉及異議程序的處理

如果在合時AAU被發現時已有異議程序進行中，TTAB通常會中止（suspend）異議程序並將申請發回審查官審查AAU。AAU最終被核准或撤回後，申請會被送回TTAB繼續異議程序。

如果申請正處於延展異議期限（extension of time to oppose），潛在異議人必須繼續提交延展請求或異議通知以保留其權利。TTAB不會因AAU的存在而中止潛在異議人的期限。

NOA後至SOU前的策略規劃

NOA核發後的行動清單

收到NOA後，申請人應立即進行以下事項的確認與規劃：

  • 確認NOA核發日期：計算6個月的SOU提交期限，此為法定不可延長的基礎期限
  • 評估使用準備狀態：判斷商標是否已在所有指定商品/服務上開始商業使用
  • 準備使用樣本：收集或製作符合USPTO要求的使用樣本
  • 決定是否需要延展：如無法在6個月內提交SOU，應在期限屆滿前提交第一次延展請求
  • 檢視商品/服務清單：確認是否需要刪減或修改商品/服務描述
  • 考慮分割策略：如部分商品/服務已使用、部分尚未使用，評估是否需要分割申請

NOA後修改申請的注意事項

依TMEP §1107規定，NOA核發後、SOU提交前仍可提交某些修改。但申請人應注意：

修改類型 是否允許 注意事項
縮減商品/服務 允許 只能縮減不能擴大
刪除特定類別 允許 NOA僅對保留的類別維持效力
申請人名稱更正 允許 須提供適當的更正文件
修改申請基礎 受限制 可能需要Director Petition
擴大商品/服務 不允許 申請後不得擴大商品/服務範圍
變更商標圖樣 不允許（實質變更） 37 C.F.R. §2.72(b)(2)

建立系統性的期限管理

NOA核發後的時限管理至關重要。建議申請人建立以下管理機制：

  • 設定多重提醒：在6個月期限前至少30天、60天、90天各設一個提醒
  • 預留緩衝時間：不要等到最後一天才提交SOU或延展請求，預留至少1-2週的緩衝
  • 追蹤延展次數：明確記錄已使用的延展次數，最多5次
  • 計算總期限：掌握從NOA核發日起算的36個月絕對上限
  • 定期審視狀態：在TSDR系統確認申請的最新狀態和即將到期的期限

保險延展請求的策略

依TMEP §1108.03規定，申請人可以在提交SOU的同時提交一份「保險」延展請求（insurance extension request）。這份延展的目的是確保如果SOU被審查官發現有瑕疵需要補正，申請人有額外6個月的時間進行補正。如果SOU順利通過審查，延展請求自動不生效。如果SOU有問題，延展請求確保申請不會因補正期間超過原始期限而被放棄。但須注意：SOU提交後只能再提交一次保險延展請求。