ITU轉使用基礎程序與申請分割完整解析

使用聲明的轉換機制

從ITU到使用基礎的路徑

美國商標法要求所有聯邦註冊商標最終都必須建立在實際使用的基礎上。ITU申請（§1(b)）雖然允許在使用前提出申請，但申請人必須在取得註冊前提交使用聲明（allegation of use），證明商標已在商業中實際使用。依TMEP §1103規定，使用聲明必須包含經宣誓的使用日期和每類的使用樣本。

這個「轉換」過程並非在技術上將申請基礎從§1(b)變更為§1(a)，而是在§1(b)的框架內完成使用要件。但效果上，一旦使用聲明被核准，商標即具備了與使用基礎申請相同的使用事實基礎。

AAU與SOU：兩條轉換路徑的比較

依TMEP §1103規定，ITU申請人有兩條路徑可選：

比較面向	AAU路徑	SOU路徑
轉換時機	初步審查階段即完成轉換	NOA後才完成轉換
註冊速度	較快（無需等待NOA後流程）	較慢（需經NOA、SOU審查）
可用時間	僅限公告前	NOA後最長36個月
彈性	可撤回重來	SOU不可撤回，但可延展
費用	AAU費用（每類）	SOU費用 + 可能的延展費用
公告後處理	如公告後發現合時AAU，有特殊處理程序	公告後直接等待NOA

AAU視為SOU的特殊轉換

依TMEP §1104.04規定，當合時AAU在商標公告後才被發現，且申請人選擇撤回AAU時，申請人可在NOA核發後6個月內書面請求將原AAU視為SOU處理。此機制提供了一種特殊的轉換方式，避免申請人因已準備好的使用證據而需要重新提交。SOU的提交日期為該書面請求的提交日期。

申請分割的基本規則

分割制度的立法目的

依TMEP §1110規定，申請分割（Request to Divide）制度允許將一件商標申請拆分為兩件以上的獨立申請。此制度在ITU申請中特別重要，因為：

• ITU申請通常涵蓋較廣的商品/服務範圍（因為在申請時尚未使用，往往會列出所有可能使用的項目）
• 不同商品/服務的使用準備進度可能不同
• 分割允許已使用的部分先行取得註冊保護，不必等待所有項目都開始使用

分割的費用與形式

依TMEP §1110.02規定，每件分割請求須繳納規費。分割請求必須透過TEAS系統提交（除符合紙本提交例外的情形）。依TMEP §1110.04規定，分割請求須明確指定哪些商品/服務/類別留在原申請中、哪些移至新申請中。

分割要素	具體要求	TMEP參考
費用	每件分割請求$100	§1110.02
提交時限	有特定時限，依申請狀態而異	§1110.03
形式	透過TEAS系統提交	§1110.04
簽署	須經適當人員簽署	§1110.06
申請日保留	分割後的新申請保留原申請日	§1110.01

分割的時限規定

依TMEP §1110.03規定，分割請求的提交時限取決於申請所處的程序階段。不同階段有不同的時限考量：

• SOU到期時的分割（TMEP §1110.07）：當SOU到期但只有部分商品/服務已使用時，可提交分割請求
• 回應Office Action時的分割（TMEP §1110.08）：在回應Office Action的同時提交分割請求
• TTAB程序中的分割（TMEP §1110.09）：申請涉及TTAB程序時的分割規則

分割的典型應用場景

場景一：部分商品/服務已使用

這是分割最常見的應用場景。例如，申請人的ITU申請涵蓋第25類（服飾）和第18類（皮件），商標已在服飾上使用但皮件產品尚在開發中：

步驟	原申請（第25、18類）	分割後新申請（第18類）
提交分割	保留第25類（已使用）	第18類移至新申請（未使用）
提交SOU	提交第25類的SOU和使用樣本	繼續申請延展
結果	第25類先行取得註冊	第18類在使用後再提交SOU
申請日	保留原申請日	同樣保留原申請日

場景二：AAU僅涵蓋部分商品/服務

依TMEP §1104.03(a)規定，AAU提交時商標必須已在所有指定商品/服務上使用。如果只有部分使用，申請人可同時提交AAU和分割請求，將未使用的部分分出。

場景三：異議程序中的策略分割

依TMEP §1110.09規定，如果申請正在TTAB的異議程序中，且異議僅針對部分商品/服務，申請人可考慮將未受異議的部分分出，使其不受異議程序的延遲影響而先行取得註冊。但此策略需要與TTAB的程序規則配合。

未屆期時限的適用規則

時限的自動適用

依TMEP §1110.05規定，原申請中尚未屆期的回應期限自動適用於分割產生的新申請。這意味著如果原申請有一個尚在回應期限內的Office Action，分割後的新申請同樣受到該回應期限的約束。

此規則有重要的實務影響：

• 分割不會為申請人爭取額外的回應時間
• 分割後兩件申請都需要在原始期限內回應
• 延展請求的期限同樣適用於新申請

SOU到期時的分割處理

依TMEP §1110.07規定，當SOU提交期限即將到期，但只有部分商品/服務已開始使用時，申請人可以：

• 提交分割請求：將已使用的商品/服務留在原申請，未使用的分出
• 對原申請提交SOU：涵蓋已使用的商品/服務
• 對新申請提交延展：為未使用的部分爭取更多時間

所有這些文件應在SOU提交期限屆滿前一併提交，以避免因期限問題導致申請被放棄。

外國基礎申請的特殊分割規則

§44申請的分割

依TMEP §1110.10規定，基於外國申請或外國註冊的§44申請有其特殊的分割規則。§44申請的分割需要考慮外國基礎申請或註冊的對應關係，因為§44基礎要求美國申請中的商品/服務不得超過外國申請或註冊的範圍。

§66(a)申請的分割

依TMEP §1110.11規定，基於馬德里議定書的§66(a)申請的分割有更多限制。馬德里議定書體系有其自身的分割規則，與美國國內的分割制度需要相互配合。

申請基礎	分割規則	特殊考量
§1(b) 純ITU申請	依一般規則分割	最常見的分割類型，規則最為彈性
§44 申請	須考慮外國基礎的對應	分割後的商品/服務仍不得超出外國基礎範圍
§66(a) 申請	受馬德里議定書規則限制	分割規則較為嚴格
§66(a) 所有權變更	所有權部分變更時的特殊分割	TMEP §1110.11(a)的特殊規定
多基礎申請	須考慮各基礎的分割要求	不同基礎的商品/服務可能有不同的分割限制

§66(a)所有權變更後的分割

依TMEP §1110.11(a)規定，當§66(a)申請在部分商品/服務上發生所有權變更時，可能需要分割申請以反映不同的所有權狀態。此種分割有其特殊的程序要求，需要與國際局（International Bureau）的記錄保持一致。

多基礎申請的轉換管理

多基礎申請的特殊考量

當一件申請同時具備§1(a)使用基礎和§1(b)意圖使用基礎時，轉換管理涉及多層次的考量：

• §1(a)部分：在初步審查時即需提交使用樣本和使用日期，通過審查後直接進入公告程序
• §1(b)部分：公告後（如未提交AAU）會核發NOA，須在期限內提交SOU
• 交互影響：NOA僅針對§1(b)部分核發，§1(a)部分不受NOA影響

刪除§1(b)基礎的影響

如果申請人決定刪除§1(b)基礎（例如改以§44或§1(a)基礎繼續），依TMEP §1106.03規定，此舉可能影響已核發的NOA。在多基礎申請中，刪除§1(b)基礎是一個需要謹慎考量的決定。

修改類型	對NOA的影響	費用退還
刪除§1(b)基礎（保留其他基礎）	NOA被撤銷	不退還SOU/延展費用
將§1(b)部分分割出去	NOA隨§1(b)部分移至新申請	不適用
對§1(b)部分提交SOU	正常審查SOU	不適用

轉換至補充註冊簿的特殊規則

依TMEP §1102.03規定，如果ITU申請人在提交使用聲明的同時請求轉至補充註冊簿，使用聲明的提交日期成為有效申請日。但在多基礎申請（§1(b)+§44）中，有效申請日不因此改變。這個差異對優先權的計算有重要影響。

註冊分割與整體策略

註冊分割制度

依TMEP §1110.12規定，分割不僅適用於申請階段，也適用於已取得的註冊。註冊分割（Division of Registrations）允許將一件聯邦註冊分割為兩件以上的獨立註冊。雖然此制度較少在ITU流程中直接使用，但在以下情形可能有用：

• 部分商品/服務的使用已停止，需要分割以保留仍在使用的部分
• 商標在部分商品/服務上被授權予不同對象
• 涉及TTAB程序時的策略需要

整體轉換策略的規劃

從ITU申請到完成使用轉換的整體策略規劃，建議遵循以下原則：

策略原則	具體做法	效益
分階段轉換	按商品/服務的使用準備進度分階段提交使用聲明	已使用部分盡早取得註冊保護
活用分割制度	在適當時機提交分割請求，將不同使用狀態的商品/服務分離	節省延展費用，加速部分註冊
審慎評估範圍	在延展期間定期評估各商品/服務的實際使用可能性	避免為不會使用的項目支付不必要的延展費用
時限管理優先	建立嚴格的時限追蹤系統，涵蓋原申請和所有分割申請	避免任何申請因逾期而被放棄

從ITU到使用轉換的決策樹

在每個關鍵決策點，ITU申請人應按以下邏輯進行判斷：

• 初步審查階段：如果所有商品/服務都已使用 → 提交AAU；部分使用 → 提交AAU + 分割；未使用 → 等待公告
• NOA核發後：如果所有商品/服務都已使用 → 提交SOU；部分使用 → 提交SOU + 分割；未使用 → 提交延展
• 延展期間：每次延展到期前重新評估使用狀態，選擇繼續延展、部分SOU+分割、或全部SOU
• 最後一次延展：必須提交SOU（涵蓋所有使用的商品/服務），對未使用的部分予以刪除